鹏华全球高收益债债券型证券投资基金更新的招

2018-12-05   阅读:127

  更新的招募说明书摘要基金管理人:鹏华基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  本基金经2013年7月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华全球高收益债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]933号文)核准,进行募集。根据相关法律法规,本基金基金合同已于2013年10月22日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。

  基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金主要投资于高收益债券,基金净值会因为证券市场以及汇率波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括境外投资风险、流动性风险及式基金风险。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年10月21日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计)。

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副,现任国信证券股份有限公司董事长、党委,鹏华基金管理有限公司董事长。

  邓召明先生,党委、董事、总裁,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学管理与经济学院、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委、总裁。

  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省经济体制委员会主任科员、深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、深业(集团)有限公司助理总经理、深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁,国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

  MassimoMazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

  (ArthurAndersenMBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CAAIPGSGR投资总监、CAAMAISGR及CAAIPGSGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

  InvestmentsGroup)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  (EpsilonSGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)()首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)市场及业务发展总监。

  AndreaVismara先生,董事,学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(CreditAgricoleGroup)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAMSGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

  (EurizonCapitalSGRS.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司(EurizonCapitalS.A.)()企业服务部总经理。

  周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经理。

  史际春先生,董事,博士,国籍:中国。历任安徽大学、中国人民大学副教授,现任中国人民大学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中经济研究会副会长、市常委会和法制委员会委员。

  张元先生,董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副。

  高臻女士,董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

  黄俞先生,监事会,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。

  陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

  SANDROVESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)财务负责人。

  于丹女士,职工监事,硕士,国籍:中国。历任市金杜(深圳)律师事务所律师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理助理。

  郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任登记结算部总经理。

  刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询顾问,南方基金管理有限公司分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理

  有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、分公司总经理。

  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副,现任国信证券股份有限公司董事长、党委,鹏华基金管理有限公司董事长。

  邓召明先生,党委、董事、总裁,经济学博士,,国籍:中国。历任理工大学管理与经济学院、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委、总裁。

  高阳先生,党委副、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司党委副、副总裁。

  邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

  公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

  高永杰先生,纪委,督察长,硕士,国籍:中国。历任中央办公厅秘书局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委、督察长。

  韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。

  BConnect公司Apex投资咨询团队分析师,华宝兴业基金管理有限公司金融工程部高级数量分析师、海外投资管理部高级分析师、基金经理助理、华宝兴业成熟市场基金和华宝兴业标普油气基金基金经理等职;2014年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任国际业务部副总经理,现担任国际业务部总经理、基金经理。2014年08月担任鹏华全球高收益债基金基金经理,2014年09月担任鹏华环球发现(QDII-FOF)基金基金经理,2015年07月担任鹏华前海万科REITs基金基金经理,2016年12月担任鹏华沪深港新兴成长混合基金基金经理,2017年11月担任鹏华港美互联股票(LOF)基金基金经理,2017年11月担任鹏华银行指数(LOF)基金基金经理,2017年11月担任鹏华中小企业指数(LOF)基金基金经理。尤柏年先生具备基金从业资格。

  梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

  截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

  作为中国托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服

  务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体

  系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,

  为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有

  包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基

  金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定

  向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年6月,中国工商银行共

  托管证券投资基金874只。自2003 年以来,本行连续十五年获得《亚洲货币》、英国《全球托管人》、《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经评选的61项最佳托管银行大;是获得项最多的国

  中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、

  2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明

  中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年、常规化的内控工作手段。”

  业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、制的内控体系;防范和化解经营风险,托管资产的安全完整;持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。

  (内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

  (1)性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯

  (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督

  制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

  (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内

  控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

  (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完

  (6)性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人

  员必须相对,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须于内控制度的制定和执行部门。

  (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗

  位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产、、人员、业务制度和管理、网络。

  (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制

  定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

  (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防

  线”、“防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制。

  (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活

  动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

  (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管

  理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

  (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对、数据和传真加密、数据传输线的冗余备份、设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

  (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

  (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。

  (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯把风险防范和控制的和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。

  (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的,视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线。

  根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金

  法律法规的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基

  汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务:零售银行及财富管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行,为约3,800万名客户提供服务。我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、和拉美,覆盖全球67个国家和地区。

  汇丰在全球设有约3,900个办事处,旨在把握市场增长机会,致力建立联系以协助客户开拓商机,推动企业茁壮成长及各地经济繁荣发展,而最终目标是让客户实现理想。

  对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职责,包括但不限于:

  1、仅在依基金托管人之情形下,依之形式及方式转移、交换或交付其于境外资

  2、按关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关

  的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情况下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰當地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人(或其获授权人)之或所为之行为而导致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。

  境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或性损害赔偿除外)的,基金托管人应当承担相应责任。在决定境外托管人是否有、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。

  办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室联系电线

  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏10号富力中心24楼07单元联系电线

  注册地址:省市经济技术开发区东南湖大1817号办公地址:省市经济技术开发区东南湖大1817号代表人:张宝祥

  10)江苏张家港农村商业银行股份有限公司注册地址:江苏省张家港市人民中66号办公地址:江苏省张家港市人民中66号代表人:季颖

  注册地址:上海市浦东新区银城中188号办公地址:上海市浦东新区银城中188号代表人:彭纯

  注册地址:江苏省南京市玄武区中山288号办公地址:江苏省南京市玄武区中山288号代表人:胡昇荣

  注册地址:深圳市南山区桃园田厦国际中心A36楼办公地址:深圳市南山区桃园田厦国际中心A36楼代表人:顾敏

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦代表人:李建红

  注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼代表人:丁益

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717办公地址:市朝阳区北四环中盘古大观A座40层

  注册地址:广州市天河区珠江西5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址:广州市天河区珠江西5号广州国际金融中心主塔19层、20层代表人:邱三发

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中1012号国信证券大厦十六层至二十六层代表人:何如

  办公地址:市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层代表人:祝献忠

  注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册地址:惠州市江北东江三55号电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址:深圳市福田区深南中2002号中广核大厦北楼10层

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中198号新南城商务中心A栋11楼代表人:孙永祥

  注册地址:市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层代表人:毕明建(代)

  办公地址:深圳市福田区益田6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

  注册地址:渝中区中山三107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

  办公地址:市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

  注册地址:市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:市海淀区东北旺西中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘18号黄龙时代广场B座6F代表人:陈柏青

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田178号华融大厦27层2704办公地址:市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

  办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园物资控股置地大厦8楼801代表人:薛峰

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203代表人:肖雯

  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。

  住所:中国(上海)贸易试验区陆家嘴环1318号星展银行大厦507单元01室

  本基金通过分析全球家和地区的宏观经济状况以及各发债主体的微观基本面,在谨慎投资的前提下,以高收益债券为主要投资标的,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

  本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括债券、债券类基金(包括ETF)、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换

  (CDS)等金融衍生品以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但本基金持有可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可转债而产生的权证等原因而持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起的6个月内卖出。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金以高收益债券为主要投资对象。基金的投资组合比例为:对债券的投资比例不低于基金资产的80%。其中,投资于高收益债券的比例不低于非现金基金资产的80%。现金或者到期日在1 年以内的债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。其中高收益债券指:

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  本基金基于价值投资的,将根据对经济周期和市场的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对各行业的动态,主要采用买入并持有策略,并通过信用策略选择收益率较高的债券,同时辅以久期策略、收益率曲线策略、债券选择策略、息差策略等积极投资策略,寻找各类债券的投资机会,在谨慎投资的前提下,以高收益债券为主

  要投资标的,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。本基金将通过主动的外汇投资策略对冲外汇风险并力争获取外汇投资回报。

  本基金通过主动承担适度的信用风险来获取较高的收益,所以在个券的选择上特别重视信用风险的评估和防范。本基金将重点研究企业在海外市场发行的信用债券收益情况,根据经济形势,分析信用债券发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评估债券发行人的信用风险,确定信用债券的信用风险利差,在有效控制信用风险的条件下,积极配置信用债券。

  本基金将采用自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。本基金将根据对宏观经济周期所处阶段及其他相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率下降,本组合将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上涨带来的收益;反之,如果预期利率上升,本组合将缩短组合的久期,以减小债券价格下跌带来的风险。

  收益率曲线的形状变化是判断市场整体的依据之一,本组合将据此调整组合长、中、短期债券的搭配。本组合将通过对收益率曲线变化的预测,适时采用子弹式、杠铃型或梯形策略构造组合,并进行动态调整。

  根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。

  本基金可购买以债券为基础资产的结构性产品,利用资金利率低于债券收益率的情形,运用杠杆放大债券投资的收益。

  本基金投资衍生品主要采取组合避险策略和有效管理策略。本基金在充分使用衍生品投资策略的基础上,可以通过使用衍生品投资来降低外汇风险及其他相关风险。基金管理人可以使用远期合约和其他工具来进行外汇风险的套期保值,从而尽可能减小对投资表现的负面影响。套期保值部分的比例应根据法律法规、本基金合同的,在充分考虑投资需要和境外投资仓位后予以确定。但是,本基金将不会对外汇的波动进行投机交易。

  本基金的外汇投资将通过境外外汇远期合约进行长仓或短仓交易,对冲美元债的汇率风险并力争获取外汇投资回报。

  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的花旗国际高收益公司债指数(Citi USD

  InternationalHighYieldCorporatebondIndexinRMB)。花旗国际高收益公司债指数是花旗开发的高收益债券指数,为高收益固定收益市场提供了一个较准确的业绩比较基准。

  该业绩比较基准目前能够较真实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有会。

  本基金属于债券型基金,主要投资于全球市场的各类高收益债券,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金,属于中等风险/收益的产品。

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同,于2018年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细注:无。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

  本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的证券。

  由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不基金一

  定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人

  本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财

  4、基金的证券交易费用及在境外市场的开户、交易、清算、登记等实际发生的费用;

  7、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、征费、关税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简称“税收”);

  11、按照国家有关和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的管理费按前一日

  基金的管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管

  人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次

  本基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。本基金的托管费按前一日

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类”中第3-11项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入或摊入当期费用。

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

  养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。

  通过基金管理人的直销柜台申购本基金人民币基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率:

  通过基金管理人的直销柜台申购本基金美元现汇基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,其他投资人申购本基金美元现汇基金份额的适用下表一般申购费率:

  本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费总额的50%归入基金财产。

  本基金管理人根据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。

  声明:天天基金网发布此信息目的在于更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不该信息(包括但不限于文字、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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